Celsius遭多方指控陷法律漩涡 一文梳理指控细则

原文作者：Karen，Foresight News

本周四，Celsius 和其前 CEO Alex Mashinsky 接连遭到美国证券交易委员会 (SEC) 、美国司法部 （DOJ）、美国商品期货交易委员会（CFTC）和联邦贸易委员会（FTC）的指控。同时，据彭博社援引知情人士报道称，Alex Mashinsky 于当地时间周四上午被捕。

去年，自 UST 脱锚开始，资金开始加速撤离 Celsius，为了应对提现和获得流动性，一方面，Celsius 大规模抛售 BTC、ETH 等资产，另一方面通过 AAVE、Compound 等 DeFi 协议抵押资产，借出 USDC 等稳定币。然而，stETH 脱锚以及 ETH、BTC 价格持续下跌，让其不得不增加资产抵押，同时不断的提现需求又会减少其流动资产。 

2022 年 6 月 13 日，Celsius 暂停所有账户的提现、交易和转账。之后 Celsius 一边稳定流动性和运营，一边表示将探索寻求战略交易以及负债重组等可能性。2022 年 7 月中旬，Celsius 为了所有利益相关者实现价值最大化而申请破产。

Foresight News 汇总并整理了 SEC、DOJ、CFTC 以及 FTC 对 Celsius 的指控细则，以供读者了解监督美国证券、期货市场以及保障法律施行等的政府机构对 Celsius 的指控和要求法院做出的裁决。

美国司法部起诉 Celsius

根据美国司法部发布的文件，联邦调查局纽约办事处代理助理局长 Curtis 宣布启封起诉书，指控 Celsius Network LLC 创始人兼前首席执行官 Alex Mashinsky 及其子公司关联实体进行证券欺诈、商品欺诈和电汇欺诈。指控称，Alex Mashinsky 组织了一个欺诈计划，旨在欺骗 Celsius 的客户和抬高 CEL 价格，期间多次做出误导性和虚假称述，误导客户关于 Celsius 业务的核心方面，包括 Celsius 的成功和盈利能力以及 Celsius 使用客户资金进行的投资性质。

而且 Alex Mashinsky 个人从出售 CEL 中获得约 4200 万美元收益，Celsius 首席营销官 Roni Cohen-Pavon 从出售 CEL 中至少获得了 360 万美元的收益。

Alex Mashinsky 被指控证券欺诈、商品欺诈、电汇欺诈、串谋操纵 CEL 价格罪名、操作 CEL 价格的欺诈计划、CEL 市场操作、电汇欺诈 CEL 七项罪名，Roni Cohen-Pavon 被指控串谋操纵 CEL 价格罪名、操作 CEL 价格的欺诈计划、CEL 市场操作、电汇欺诈 CEL 四项罪名。下图为被告面临的最高处罚。（提醒：起诉书中的指控仅仅是指控，除非被证明有罪，否则被告被视为无罪。）

美国检察官 Williams 还宣布，美国已与 Celsius 签订了一项不起诉协议，根据该协议，Celsius 同意承担其在欺诈计划中所扮演角色的责任。

美 SEC 起诉 Celsius

美国证券交易委员会（SEC）作为原告对 CELSIUS NETWORK LIMITED（Celsius Network）和 Celsius 前 CEO Alex Mashinsky 在美国纽约南区联邦地区法院提起诉讼。

美 SEC 发出的 51 页控诉中，用 299 段细数了 Celsius 从 2018 年创立到 2022 年 6 月期间在平台发展过程中 Celsius 和 Alex Mashinsky 的「罪证」，包括通过未注册和欺诈性证券资产发行和出售，从投资者那里筹集到数十亿美元，之后，通过「Earn Interest Program」计划向投资者承诺最高 17% 的高回报，并通过操控 CEL 代币价格导致投资者无法从平台中撤回数十亿美元的加密资产。

值得注意的是，SEC 直接将 CEL 描述为 Celsius 自己的加密资产证券，并表示，Celsius 在申请破产一个月后还声称该公司的负债超过其资产约 12 亿美元。

SEC 的控诉还声称，Celsius 多次谎称其通过 ICO 发行筹集到 5000 万美元，但实际上仅筹集了约 3500 万美元。

美 SEC 认为 Celsius 违反《证券法》和《交易法》多项欺诈规定，以及进行未登记的证券发行和销售，并希望法庭对被告做出以下裁决或命令：

• 认定被告犯有本指控的违法行为；

• 永久限制和禁止被告从事违反下列规定的行为:《证券法》第 5(a)、 5(c) 和 17(a) 节[ 15 U.S.C.§ 77 e(a)、 77 e(c)、 77 q(a)]、《交易法》第 9(a)( 2) 和 10(b) 节[ 15 U.S.C.§ 78 i(a)( 2)、 78 j(b)]，以及其中的第 10 b-5 条[ 17 C.F.R.§ 240.10 b-5 ]；

• 永久禁止被告 Alex Mashinsky 根据《证券法》第 20(e) 节和《交易法》第 21(d)( 2) 节，担任根据《交易法》第 12 节登记证券或被要求根据《交易所法》第 15(d) 节提交报告的任何证券发行人的官员或董事；

• 根据《证券法》第 20(b) 节和《交易法》第 21(d)( 1) 和 21(d)( 5) 节，永久禁止被告直接或间接参与购买、发行或出售任何加密资产证券，或从事诱使或企图诱使他人购买、提议或出售任何加密资产证券的活动；

• 根据《交易法》第 21 条 (d)( 3)、( 5) 和 ( 7) 款，命令被告人 Alex Mashinsky 交出从本申诉指控的非法行为中获取的任何不正当收益，并支付判决前利息；

• 根据《证券法》第 20(d) 节和《交易法》第 21(d) 节，命令被告支付民事处罚，数额由法院确定；

• 在联邦证券法的执行和保护投资者方面，命令采取法院认为公正、公平和适当的其他裁决措施。

美 FTC 起诉 Celsius

美国联邦贸易委员会（FTC）在美国纽约南区联邦地区法院提起的诉讼中，被告包括 CELSIUS NETWORK INC.、CELSIUS NETWORK LLC、CELSIUS NETWORKS LENDING LLC、CELSIUS KEYFI LLC、CELSIUS MINING LLC、CELSIUS US HOLDING LLC、CELSIUS US LLC、CELSIUS MANAGEMENT CORP.，以及 Alex Mashinsky（Celsius 前 CEO）、Shlomi Daniel Leon（Celsius 联合创始人兼首席战略官）和 Nuke Goldstein（Celsius 首席技术官）。

FTC 在诉讼中声称，「至少从 19 年到 2022 年 6 月，被告欺骗消费者将其加密货币资产转移到 Celsius 平台，并谎称其存款是安全的，并保证以「无风险」的方式为消费者赚取利润，还保证保持足够的储备，供客户随时收回该货币，因为 Celsius 有「数十亿美元的流动资金」，但事实上，被告挥霍了消费者的存款，包括进行无担保和无担保的贷款，也没有保持足够的流动性资金，Celsius 甚至于还声称其是银行业的一个安全替代机构」。FTC 还阐述了被告在商业活动中做出的虚假称述。

因此，FTC 认为，被告的做法和行为违反《 FTC 法案》和《Gramm-Leach-Bliley》（GLB 法），并构成虚构、欺诈、欺骗等行为，寻求并命令给予金钱补偿、初步和永久禁令和其他补偿。FTC 表示，被告的违法行为与加密货币贷款和保管服务的销售和销售有关。

FTC 认为消费者正在遭受遭受、已经遭受并将继续遭受重大损失，如果法院不给予禁制令，被告很可能继续伤害消费者和损害公共利益。因此，FTC 要求法院：

• 发出永久禁令，以防止被告将来违反《 FTC 法案》和《 GLB 法》；

• 授予授予初步禁令和附加补偿（ancillary relief ），这是避免在此行动的终止期间避免消费者受伤的可能性，并保留有效最终补偿的可能性；

• 在法院授权范围内裁定给予金钱和其他补偿；

• 裁定法院认定公正和适当的任何额外补偿。

在诉讼文件发出后，FTC 发布的一份新闻稿中声称，FTC 与 Celsius 达成了和解，永久禁止该平台处理消费者资产，并指控三名前高管通过虚假承诺存款安全且随时可用，来欺骗消费者将加密货币转移到该平台。两家公司还同意作出 47 亿美元的判决，该判决将暂停执行，以允许 Celsius 在破产程序中将剩余资产返还给消费者。

不过，Celsius 前 CEO Alexander Mashinsky 以及 Celsius 的其他联合创始人 Shlomi Daniel Leon 和 Hanoch Nuke Goldstein 没有同意和解，联邦贸易委员会对他们的起诉将在联邦法院继续进行。

美 CFTC 起诉 Celsius

Blockworks 表示，根据 CFTC 的诉讼，Celsius「作为 Celsius Pool 的未注册商品池运营商，以商品利益交易为目的，招揽、接受和接收资产；和 Alex Mashinsky 作为该 CPO 的未注册关联人开展活动，招揽公众向 Celsius Pool 贡献资金。为了实现向客户承诺的回报，Celsius 采取了风险非常大的投资策略，包括延长数百万美元的无抵押贷款和数百万美元的不受监管、高风险的 DeFi 协议。